索??引??号 | bm56000001/2022-00003637 | 分????????类 | |
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发布机构 | 新疆局 | 发文日期 | 1648694623000 |
名????????称 | 新疆证监局2022年度“双随机”现场抽取结果公示 | ||
文????????号 | 主??题??词 |
新疆证监局2022年度“双随机”现场抽取结果公示
为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)、中国亚博足彩app下载《关于印发中国亚博足彩app下载推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)相关要求,进一步规范我局日常监管行为,提升现场检查公平性和透明度,规范事中事后监管,在认真总结2021年“双随机”工作基础上,我局于2022年3月28日开展了辖区2022年度“双随机”现场抽取工作。
本次抽取在局领导、局纪检办、相关处室干部、新疆上市公司协会、新疆证券期货业协会和辖区上市公司、证券公司代表的共同见证下,使用专业电子化软件以摇号方式随机抽取检查对象和检查人员。
一、本次现场抽取工作涉及的检查对象
(一)上市公司(含被抽中公司的保荐机构、财务顾问机构、会计师事务所、评估项目中介机构):2021年末辖区上市公司58家,综合考虑公司风险分类和近年已检查公司发现问题整改进展情况,剔除其中49家已检查的上市公司,本次随机抽取9家上市公司中的2家。被抽中上市公司的保荐机构、财务顾问机构、会计师事务所、评估项目中介机构同时纳入检查范围。
(二) 证券公司和亚博足彩app下载检查:2021年末辖区证券公司及其分支机构124家,剔除25家已开展过检查的证券公司及其分支机构,本次随机抽取99家证券公司及其分支机构中的4家。辖区期货公司及其分支机构13家,剔除4家已开展过检查的期货公司及其分支机构,本次随机抽取9家期货公司及其分支机构中的2家。
(三) 公司债券发行人检查:2021年末辖区公司债券发行人53家,剔除10家已开展过检查的债券发行人,本次随机抽取43家债券发行人中的1家。
(四) 从事证券法律业务律师事务所检查:2021年末辖区从事新三板、融资、发债等律师事务所共20家,剔除2021年已经开展过现场检查律师事务所1家,本次随机抽取19家律师事务所中的1家。
二、检查人员抽取情况如下:
本次从我局检查人员名录库中共计抽取10组检查人员,每组2人。