吴超：

经查，云财富期货有限公司（以下简称公司）存在违规与第三方网络营销机构开展居间合作的问题，反映出公司内控管理不到位，未有效执行相关业务制度流程，违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十六条的规定。

你作为公司分管华南机构部的副总经理、华南机构部负责人，对公司上述问题负有管理责任，违反了《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（亚博足彩app下载令第202号）第四条的规定。根据《亚博足彩app下载董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（亚博足彩app下载令第202号）第四十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当认真吸取教训，加强对法律法规的学习，切实履行勤勉尽责义务，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

新疆证监局      

2025年9月26日    

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