金石期货有限公司库尔勒营业部：

经查，你营业部存在以下违规行为：对居间业务合规管控不足，异常交易监测核查不到位，对个别居间人名下客户之间IP地址、MAC信息一致的情形回访工作不充分，未有效排查风险。

上述行为反映出你营业部未能有效执行风险管理、内部控制制度，违反《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十六条的规定。根据《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

         新疆证监局        

                                    2026年1月8日      

【打印】 【关闭窗口】