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机构职能

历史沿革:

中国亚博足彩app下载云南监管局原为云南省证券监督管理办公室,隶属于云南省人民政府。于1998年12月正式上划中国亚博足彩app下载后易名为昆明特派办,并于1999年7月1日正式挂牌成立。2004年3月1日,中国亚博足彩app下载昆明特派办更名为中国亚博足彩app下载云南监管局,简称云南证监局。

处室职责:

云南证监局内设7个处室,分别是:办公室、党务工作办公室(纪检办公室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处法律事务。各处室主要职责如下:

 (一)办公室

  负责机关综合行政事务工作后勤服务管理工作;负责行政许可受理工作;负责与地方各级政府和有关部门的综合协调工作;负责新闻宣传和舆论引导工作;牵头信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;牵头辖区监管信息系统的建设和管理、信息系统安全保密管理以及计算机网络设备管理维护等工作;负责劳资薪酬工作;负责信访事项处理。

 (二)党务工作办公室(纪检办公室)

  负责党委、组织人事工作;负责监督执纪问责、廉政教育党员和干部监督管理,违纪案件调查等工作;指导工会、共青团、妇女组织工作。

 (三)公司监管处

  负责辖区上市公司债券发行人、资产支持证券发行人的监管风险防范与协调、配合处置;负责对辖区会计师事务所、资产评估机构从事证券期货业务活动的监管;负责对辖区拟上市公司辅导监管

 (四)机构监管处

  负责辖区内证券期货经营机构含证券公司、亚博足彩app下载、公募基金管理人、证券投资咨询机构及其他经营证券期货基金相关业务的市场主体的监管行政许可审核、风险防范与处置;牵头辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作;推动行业信息系统和行业文化建设

   (五)稽查处

  负责自立案件及亚博足彩app下载交办案件的调查、复核及相关协调、协查工作;负责配合地方政府相关部门打击非法证券期货活动,协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作;负责公安机关等部门来访工作

 (六)综合业务监管处

   负责辖区非上市公众公司私募基金管理人、股权众筹服务机构的监管、风险防范与协调、配合处置负责拟亚博足彩app下载发行并在精选层挂牌公司辅导监管;负责配合地方政府相关部门清理整顿各类交易场所,并建立长效管理机制;负责对地方政府相关部门开展区域性股权市场监督工作进行业务指导、协调和监督,风险预警提示和处置督导 

(七)法律事务

   负责案件的审理行政处罚及执行等工作;法律事务审核工作;负责辖区法律宣传、诚信建设、数据统计等相关工作;牵头涉及我局的行政诉讼、行政复议以及检察院、法院等部门来访工作;律师事务所从事证券法律业务监管牵头投资者教育保护工作;牵头投诉、举报事项处理;负责辖区市场发展研究、全局综合性材料的起草撰写等工作

链接: 中国政府网

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