索??引??号 | bm56000001/2023-00003932 | 分????????类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1679960143000 | |
名????????称 | 云南证监局关于2023年辖区证券分支机构现场检查对象随机抽取结果的公示 | ||
文????????号 | 主??题??词 |
云南证监局关于2023年辖区证券分支机构现场检查对象随机抽取结果的公示
按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)、《中国亚博足彩app下载随机抽查事项清单》(证监会公告〔2021〕1号)、《中国亚博足彩app下载推广随机抽查工作实施方案》(证监发〔2015〕80号)、《证券公司检查办法》(证监机构字〔2000〕281号)、《证券基金监管部随机抽查工作实施方案》(机构部函〔2021〕2634号)要求,云南证监局依照随机、亚博足彩app下载和依法原则,开展了2023年辖区证券分支机构现场检查对象随机抽取工作。
本次抽取工作由云南证监局机构监管处组织开展,局纪检办现场全程监督。抽签采取现场抽取并宣读结果方式开展,云南省证券业协会、国海证券昆明前兴路营业部、太平洋证券芒市菩提街营业部、太平洋证券昆明圆通街营业部、太平洋证券景东建设路营业部参加了现场抽签工作。按照抽取比例,受邀单位代表随机抽取出了世纪证券云南分公司、东方财富证券昆明南屏街营业部、方正证券曲靖寥廓北路营业部、华泰证券云南分公司、海通证券云南分公司5家机构作为2023年度云南证监局辖区证券分支机构随机检查对象。
现予公示。
云南证监局
2023年3月27日