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索??引??号 bm56000001/2022-00018944 分????????类
发布机构 发文日期 1671750282000
名????????称 关于对云南海合律师事务所、郭晓龙、周张悦采取出具警示函措施的决定
文????????号 行政监管措施决定书〔2022〕18号 主??题??词

关于对云南海合律师事务所、郭晓龙、周张悦采取出具警示函措施的决定

云南海合律师事务所、郭晓龙、周张悦:

经查,你们在为云南铝业股份有限公司2020年非亚博足彩app下载发行股票项目提供法律服务的过程中,存在以下问题:

一、未按规定制作工作底稿

工作底稿的归类整理较为混乱,部分工作记录和材料未作为工作底稿留存;工作底稿中的大部分资料未注明来源,未按照规定签字、盖章;工作底稿未标明目录索引和页码,未由经办律师签名,亦未加盖律师事务所公章。

上述情况不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(亚博足彩app下载令第41号)第十八条,《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(亚博足彩app下载公告〔201033号)第三十九条第一款、第四十条、第四十一条的规定。

二、法律意见书不符合规定内容

法律意见书声明事项段未载明必备内容,正文部分未载明查验原则、查验方式、查验内容、查验过程等。

上述情况不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(亚博足彩app下载令第41号)第二十五条,《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(亚博足彩app下载公告〔201033号)第三十四条、第三十五条的规定。

三、未按照执业规则开展查验、制作和出具法律意见书

一是针对发行人的独立性、类金融业务等作出的认定和判断缺乏证据和理由。二是对同业竞争问题作出的认定和判断与查验结果不相符。三是未严格按照规则进行查验。向有关国家机关等查证、确认事实的,未将查证、确认工作情况做成书面记录;采用实地调查方式进行查验的,未将实地调查情况作成笔录;采用查询方式进行查验的,未制作查询笔录。

上述情况不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(亚博足彩app下载令第41号)第三条、第十二条第一款、第十八条,《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(亚博足彩app下载公告〔201033号)第五条、第十二条、第十五条、第十六条的规定。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(亚博足彩app下载令第41号)第三十一条的规定,我局决定对云南海合律师事务所及签字律师郭晓龙、周张悦采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,提高证券法律业务水平,规范制作工作底稿,采取有效措施切实整改,并于收到本行政监管措施决定书之日起30日内向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局            

20221222日       

链接: 中国政府网

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