东兴期货有限责任公司昆明营业部：

经查，我局发现你营业部在开展业务过程中，存在以下问题：

一、使用东兴期货手机APP交易的客户，交易系统仅记录了东兴期货手机端交易网关的MAC地址，未提取客户交易设备相关信息（如手机号码或手机唯一识别码）、未有效监测客户交易行为。

二、客户回访工作不充分，未对反洗钱等预警线索有效核查处理。

三、投资者适当性管理系统信息录入更新不及时。

四、适当性回访中话术不够规范。

五、内部管理存在不足。如设备管理、客户资料管理存在不足，个别公示信息不准确。

上述行为违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第202号）第十三条的规定。依据《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第一百零九条，《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第202号）第三十七条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局            

2024年12月31日          

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