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| 索??引??号 | bm56000001/2024-00004095 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1713746067000 | |
| 名????????称 | 关于对何军采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对何军采取出具警示函措施的决定
何军：
我局对嘉兴菲南斯投资管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在未谨慎勤勉履行管理人职责，部分基金产品的推介材料存在虚假记载、允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介、未获取部分投资者的收入或资产证明、未按合伙协议约定召开年度会议；未按规定履行信息披露义务；未妥善保存部分基金的投资者适当性等相关资料；部分基金产品未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第八条、第二十四条、第二十六条的规定。
你作为公司法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函措施的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
我局对嘉兴菲南斯投资管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在未谨慎勤勉履行管理人职责，部分基金产品的推介材料存在虚假记载、允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介、未获取部分投资者的收入或资产证明、未按合伙协议约定召开年度会议；未按规定履行信息披露义务；未妥善保存部分基金的投资者适当性等相关资料；部分基金产品未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第八条、第二十四条、第二十六条的规定。
你作为公司法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函措施的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2024年4月22日
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