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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00003279 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1742167080000 | |
| 名????????称 | 关于对胡镢文采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对胡镢文采取出具警示函措施的决定
胡镢文：
我局在对浙江玉皇山南私募基金管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在对私募基金投资范围夸大宣传、片面推介，未按照基金的实际封闭期进行宣传推介，委托不具有基金销售资格的单位从事资金募集活动，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第六条第一款第八项的规定。
你作为公司法定代表人、总经理，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
我局在对浙江玉皇山南私募基金管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在对私募基金投资范围夸大宣传、片面推介，未按照基金的实际封闭期进行宣传推介，委托不具有基金销售资格的单位从事资金募集活动，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第六条第一款第八项的规定。
你作为公司法定代表人、总经理，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年3月12日
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