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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00009633 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1754958769000 | |
| 名????????称 | 关于对杭州兴健私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对杭州兴健私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定
杭州兴健私募基金管理有限公司：
经查，你公司存在以下行为：
一、委托他人募集资金，受托单位或个人不具有基金销售业务资格；
二、虚假、片面、夸大等方式开展宣传推介；
三、玩忽职守，不按照规定履行职责；
四、不公平对待投资者；
五、未按规定履行信息披露义务，未向投资者披露影响其合法权益的重大信息；
六、投资层级复杂、未建立有效的风控措施；
七、未严格履行投资者适当性认证。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第十一条第一款第三项、第十七条、第二十条、第三十条第五项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第二十三条第七项、第二十四条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第六条第一款第四项、第八项、第九条第五项。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你公司存在以下行为：
一、委托他人募集资金，受托单位或个人不具有基金销售业务资格；
二、虚假、片面、夸大等方式开展宣传推介；
三、玩忽职守，不按照规定履行职责；
四、不公平对待投资者；
五、未按规定履行信息披露义务，未向投资者披露影响其合法权益的重大信息；
六、投资层级复杂、未建立有效的风控措施；
七、未严格履行投资者适当性认证。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第十一条第一款第三项、第十七条、第二十条、第三十条第五项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第二十三条第七项、第二十四条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第六条第一款第四项、第八项、第九条第五项。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年8月4日
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