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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00010694 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1758235860000 | |
| 名????????称 | 关于对联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部采取责令改正措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部采取责令改正措施的决定
联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部：
经查，你营业部未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条、《证券公司分支机构监管规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第十五条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款、《证券公司分支机构监管规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第十七条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，切实加强业务和员工管理，提高机构合规管理水平。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
经查，你营业部未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条、《证券公司分支机构监管规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第十五条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款、《证券公司分支机构监管规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕66号）第十七条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，切实加强业务和员工管理，提高机构合规管理水平。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
浙江证监局
2025年9月9日
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