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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00011407 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1759107612000 | |
| 名????????称 | 关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查，你公司在三鼎控股集团有限公司（以下简称三鼎控股）公司债券发行承销及受托管理工作中，对三鼎控股收购金华市伟达置业有限公司相关事项尽职调查不到位，未勤勉尽责对有关重要报表项目履行审慎核查和必要的复核程序。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（亚博足彩app下载令第113号）第七条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（亚博足彩app下载令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应加强相关法律法规学习，严格遵守执业规范和监管规则，切实提升履职能力。你公司应当在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你公司在三鼎控股集团有限公司（以下简称三鼎控股）公司债券发行承销及受托管理工作中，对三鼎控股收购金华市伟达置业有限公司相关事项尽职调查不到位，未勤勉尽责对有关重要报表项目履行审慎核查和必要的复核程序。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（亚博足彩app下载令第113号）第七条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（亚博足彩app下载令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应加强相关法律法规学习，严格遵守执业规范和监管规则，切实提升履职能力。你公司应当在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年8月28日
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