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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00012143 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1761005796000 | |
| 名????????称 | 关于对民生证券股份有限公司、任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对民生证券股份有限公司、任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施的决定
民生证券股份有限公司、任绍忠、钟德颂：
经查，民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称维康药业）首次亚博足彩app下载发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。
民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（亚博足彩app下载令第170号）第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（亚博足彩app下载令第170号）第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
经查，民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称维康药业）首次亚博足彩app下载发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。
民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（亚博足彩app下载令第170号）第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（亚博足彩app下载令第170号）第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
浙江证监局
2025年10月13日
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