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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00012290 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1761268488000 | |
| 名????????称 | 关于对冯炎英采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对冯炎英采取出具警示函措施的决定
冯炎英：
经查，浙江觉航私募基金管理有限公司（以下简称公司）在开展私募基金业务中存在未履行特定对象确定程序即推介基金产品、片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩进行宣传、为投资者出具虚假收入证明提供便利及对收入证明的审查流于形式、未按基金合同约定披露基金份额净值、委托不具有基金销售业务资格的机构募资并支付其介绍费、未建立激励奖金递延发放机制等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2016〕13号）第十条、第十五条第一款。你作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7个工作日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，浙江觉航私募基金管理有限公司（以下简称公司）在开展私募基金业务中存在未履行特定对象确定程序即推介基金产品、片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩进行宣传、为投资者出具虚假收入证明提供便利及对收入证明的审查流于形式、未按基金合同约定披露基金份额净值、委托不具有基金销售业务资格的机构募资并支付其介绍费、未建立激励奖金递延发放机制等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2016〕13号）第十条、第十五条第一款。你作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7个工作日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年10月22日
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