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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00012292 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1761268962000 | |
| 名????????称 | 关于对刘洋采取认定为不适当人选措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对刘洋采取认定为不适当人选措施的决定
刘洋：
经查，你从业期间，未能遵守相关法律、法规和部门规章，未能恪守职业道德和行为规范，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号、亚博足彩app下载令第202号）第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第二十六条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号、亚博足彩app下载令第202号）第十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第五十一条第一款，我局决定：
认定你为不适当人选，自决定作出之日起5年内不得担任证券基金期货经营机构、证券投资咨询机构投资咨询业务相关职务或实际履行上述职责。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你从业期间，未能遵守相关法律、法规和部门规章，未能恪守职业道德和行为规范，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号、亚博足彩app下载令第202号）第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第二十六条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号、亚博足彩app下载令第202号）第十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（亚博足彩app下载令第195号）第五十一条第一款，我局决定：
认定你为不适当人选，自决定作出之日起5年内不得担任证券基金期货经营机构、证券投资咨询机构投资咨询业务相关职务或实际履行上述职责。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年10月9日
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