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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00012647 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1762208913000 | |
| 名????????称 | 关于对成熙宁采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对成熙宁采取出具警示函措施的决定
成熙宁：
我局对杭州韬晟资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况核查中发现，公司存在未谨慎勤勉履行管理人职责，如由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、产品达到止损线后未按基金合同约定执行操作；部分产品未按基金合同约定向投资者进行信息披露；部分产品的投资管理职责委托他人行使。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第二十四条的规定，以及《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款的规定。
你作为公司法定代表人、执行董事兼合规风控负责人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
我局对杭州韬晟资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况核查中发现，公司存在未谨慎勤勉履行管理人职责，如由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、产品达到止损线后未按基金合同约定执行操作；部分产品未按基金合同约定向投资者进行信息披露；部分产品的投资管理职责委托他人行使。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第二十四条的规定，以及《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款的规定。
你作为公司法定代表人、执行董事兼合规风控负责人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年11月3日
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