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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00012840 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1762469456000 | |
| 名????????称 | 关于对裴根财采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对裴根财采取出具警示函措施的决定
裴根财：
经查，我局发现财通证券股份有限公司（以下简称财通证券）场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。
上述情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第十八条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第十九条第一款、第十六条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项、第一百一十六条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条、第六条第一项，《证券基金经营机构信息技术管理办法》（亚博足彩app下载令第179号）第三十二条第一款、第二款的规定。
你作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（亚博足彩app下载令第179号）第五十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，我局发现财通证券股份有限公司（以下简称财通证券）场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。
上述情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第十八条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第十九条第一款、第十六条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项、第一百一十六条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条、第六条第一项，《证券基金经营机构信息技术管理办法》（亚博足彩app下载令第179号）第三十二条第一款、第二款的规定。
你作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（亚博足彩app下载令第179号）第五十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年10月13日
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