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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00013187 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1763082000000 | |
| 名????????称 | 关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
上海证券有限责任公司：
经查，上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，你公司对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，你公司对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年11月5日
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