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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00013191 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1763082302000 | |
| 名????????称 | 关于对陈金微采取监管谈话措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对陈金微采取监管谈话措施的决定
陈金微：
经查，你在上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号）第十条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第十条第二款的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款，我局决定对你采取监管谈话措施。请在我局指定时间到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
经查，你在上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号）第十条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第十条第二款的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款，我局决定对你采取监管谈话措施。请在我局指定时间到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国亚博足彩app下载提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
浙江证监局
2025年11月6日
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