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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00013366 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1763940840000 | |
| 名????????称 | 关于对曹一兵采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对曹一兵采取出具警示函措施的决定
曹一兵：
经查，浙江中迪私募基金管理有限公司存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第六条第一款第八项的规定。
你作为公司的法定代表人、董事长、总经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，浙江中迪私募基金管理有限公司存在委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第六条第一款第八项的规定。
你作为公司的法定代表人、董事长、总经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年11月13日
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