当前位置：
| 索??引??号 | bm56000001/2025-00013368 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1764287160000 | |
| 名????????称 | 关于对叶建余采取认定为不适当人选措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对叶建余采取认定为不适当人选措施的决定
叶建余：
经查，你从业期间，严重违反执业行为有关的法律、法规和准则，未能恪守职业道德和行为规范，廉洁从业意识缺失、合规意识淡薄，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号）第十条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第十条第二款的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定：认定你为不适当人选，自决定作出之日起5年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你从业期间，严重违反执业行为有关的法律、法规和准则，未能恪守职业道德和行为规范，廉洁从业意识缺失、合规意识淡薄，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号）第十条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第十条第二款的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（亚博足彩app下载令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（亚博足彩app下载令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定：认定你为不适当人选，自决定作出之日起5年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年11月19日
【打印】
【关闭窗口】
中国政府网
京公网安备 11040102700080号