当前位置：
| 索??引??号 | bm56000001/2025-00014474 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1765751576000 | |
| 名????????称 | 关于对周升宇采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对周升宇采取出具警示函措施的决定
周升宇：
经查，德裕嘉鸿私募基金管理（杭州）有限公司（以下简称公司）在管理部分基金产品中存在通过私募基金产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务、协助其他机构发行债券，未按合同约定对关联交易进行有关审批和信息披露，未建立激励奖金递延发放制度等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第二十四条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2016〕13号）第十条、第十五条第一款。
你作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，德裕嘉鸿私募基金管理（杭州）有限公司（以下简称公司）在管理部分基金产品中存在通过私募基金产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务、协助其他机构发行债券，未按合同约定对关联交易进行有关审批和信息披露，未建立激励奖金递延发放制度等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第二十四条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（亚博足彩app下载公告〔2016〕13号）第十条、第十五条第一款。
你作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年12月9日
【打印】
【关闭窗口】
中国政府网
京公网安备 11040102700080号