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| 索??引??号 | bm56000001/2025-00014476 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1765752338000 | |
| 名????????称 | 关于对大越期货股份有限公司湖州营业部采取责令改正措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对大越期货股份有限公司湖州营业部采取责令改正措施的决定
大越期货股份有限公司湖州营业部：
经查，你营业部存在以下问题：一是个别客户部分开户影像资料损毁。二是未有效执行不相容岗位分离规定，开户服务岗员工参与客户开发工作。上述行为违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十条第一款、第六十条第二款的规定。
根据《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，杜绝此类违规行为再次发生。并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你营业部存在以下问题：一是个别客户部分开户影像资料损毁。二是未有效执行不相容岗位分离规定，开户服务岗员工参与客户开发工作。上述行为违反了《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第五十条第一款、第六十条第二款的规定。
根据《亚博足彩app下载监督管理办法》（亚博足彩app下载令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，杜绝此类违规行为再次发生。并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年12月9日
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