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| 索??引??号 | bm56000001/2026-00000871 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1769126947000 | |
| 名????????称 | 关于对浙商证券股份有限公司杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对浙商证券股份有限公司杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函措施的决定
浙商证券股份有限公司杭州分公司、林长富、应文敏：
经查，浙商证券股份有限公司杭州分公司（以下简称杭州分公司）存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》（亚博足彩app下载令第204号）第十一条第一款、第二十五条的规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。
根据《证券经纪业务管理办法》（亚博足彩app下载令第204号）第四十三条的规定，我局决定对杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你分公司应引以为戒，采取有效措施完善内部控制、严格制度执行，切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。林长富、应文敏应认真学习法律法规，将合规管理意识贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，浙商证券股份有限公司杭州分公司（以下简称杭州分公司）存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》（亚博足彩app下载令第204号）第十一条第一款、第二十五条的规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。
根据《证券经纪业务管理办法》（亚博足彩app下载令第204号）第四十三条的规定，我局决定对杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你分公司应引以为戒，采取有效措施完善内部控制、严格制度执行，切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。林长富、应文敏应认真学习法律法规，将合规管理意识贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年1月8日
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