当前位置：
| 索??引??号 | bm56000001/2026-00001838 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1770944006000 | |
| 名????????称 | 关于对杭州隆启投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对杭州隆启投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定
杭州隆启投资管理有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动；
二、募资过程中存在误导性陈述；
三、部分产品未见合格投资者承诺、资产证明或收入证明，部分产品未对普通投资者告知、警示进行全过程录音或者录像；
四、部分产品未按合伙协议约定召开合伙人年度会议、未按合伙协议约定进行信息披露。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第十六条第一款、第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第130号）第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第130号）第三十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，严格履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动；
二、募资过程中存在误导性陈述；
三、部分产品未见合格投资者承诺、资产证明或收入证明，部分产品未对普通投资者告知、警示进行全过程录音或者录像；
四、部分产品未按合伙协议约定召开合伙人年度会议、未按合伙协议约定进行信息披露。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第十六条第一款、第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第130号）第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第130号）第三十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，严格履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年2月12日
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