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| 索??引??号 | bm56000001/2026-00001839 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1770944089000 | |
| 名????????称 | 关于对林键采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对林键采取出具警示函措施的决定
林键：
经查，杭州隆启投资管理有限公司存在委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动，募资过程中存在误导性陈述，部分产品未见合格投资者承诺、资产证明或收入证明，部分产品未对普通投资者告知、警示进行全过程录音或者录像，部分产品未按合伙协议约定召开合伙人年度会议、未按合伙协议约定进行信息披露等问题，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第十六条第一款、第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第130号）第二十五条的规定。
你作为公司的法定代表人、执行董事、总经理，是公司的主要负责人，对公司的上述行为负有责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第130号）第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，杭州隆启投资管理有限公司存在委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动，募资过程中存在误导性陈述，部分产品未见合格投资者承诺、资产证明或收入证明，部分产品未对普通投资者告知、警示进行全过程录音或者录像，部分产品未按合伙协议约定召开合伙人年度会议、未按合伙协议约定进行信息披露等问题，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第十六条第一款、第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第130号）第二十五条的规定。
你作为公司的法定代表人、执行董事、总经理，是公司的主要负责人，对公司的上述行为负有责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（亚博足彩app下载令第130号）第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年2月12日
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