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| 索??引??号 | bm56000001/2026-00001842 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1770944200000 | |
| 名????????称 | 关于对丁孝龙采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对丁孝龙采取出具警示函措施的决定
丁孝龙：
我局在对杭州鸿贯资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司从业人员在宣传推介过程中存在夸大、片面宣传私募基金、向投资者宣传的私募基金投向与实际投向不符、间接向投资者承诺保本保收益；公司从业人员在基金运作过程中玩忽职守，向投资者提供虚假的资产证明文件；未按规定履行适当性义务，未对部分产品的普通投资者在告知、警示过程中进行全过程录音或录像或做好相关配套留痕安排；未按照合同约定向投资者履行信息披露义务，如净值披露、基金经理变更；发生法定代表人变更未及时向中国证券投资基金业协会报告；未按照合同约定对投资者做冷静期回访等问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》，亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第二十四条、第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》，亚博足彩app下载令第202号）第二十五条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第六条第一款第三项、第四项，第九条第一款第十二项的规定。
你作为公司实际控制人、执行董事，在公司运营中承担总协调、总负责的工作，对公司上述问题负有主要责任，根据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
我局在对杭州鸿贯资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司从业人员在宣传推介过程中存在夸大、片面宣传私募基金、向投资者宣传的私募基金投向与实际投向不符、间接向投资者承诺保本保收益；公司从业人员在基金运作过程中玩忽职守，向投资者提供虚假的资产证明文件；未按规定履行适当性义务，未对部分产品的普通投资者在告知、警示过程中进行全过程录音或录像或做好相关配套留痕安排；未按照合同约定向投资者履行信息披露义务，如净值披露、基金经理变更；发生法定代表人变更未及时向中国证券投资基金业协会报告；未按照合同约定对投资者做冷静期回访等问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》，亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款、第二十四条、第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》，亚博足彩app下载令第202号）第二十五条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（亚博足彩app下载公告〔2020〕71号）第六条第一款第三项、第四项，第九条第一款第十二项的规定。
你作为公司实际控制人、执行董事，在公司运营中承担总协调、总负责的工作，对公司上述问题负有主要责任，根据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年2月12日
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