机构职能
辽宁证监局机构职能
中国证券监督管理委员会辽宁监管局(简称“辽宁证监局”)前身为中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室(简称沈阳证管办),由原辽宁省证券监督管理委员会与沈阳证券监督管理委员会于1999年6月18日合并组建,是中国亚博足彩app下载在辽宁省(除大连)的派出机构。2000年9月6日,经中国亚博足彩app下载批准,成立中国亚博足彩app下载沈阳稽查局,与沈阳证管办一套机构两块牌子。2004年3月1日,经中国亚博足彩app下载批准,沈阳证管办更名为中国亚博足彩app下载辽宁监管局,简称辽宁证监局;沈阳稽查局名称不变。
根据《证券法》和中国亚博足彩app下载的授权,辽宁证监局主要承担辽宁辖区(不含大连)的一线监管职责,并完成亚博足彩app下载系统的协作监管任务,具体包括:
(一)依法对辖区有关主体、业务项目实施日常监管,及时发现违法违规问题;
(二)依法防范和处置辖区有关市场风险;
(三)依法对证券期货基金违法违规行为实施调查、作出行政处罚等;
(四)依法依规打击非法证券期货基金活动;
(五)证券期货基金投资者保护相关工作;
(六)结合辖区市场发展与监管实践开展统计、调查、研究,向中国亚博足彩app下载等提出监管政策法规完善意见建议;
(七)法律、行政法规规定和中国亚博足彩app下载授权的其他职责以及中国亚博足彩app下载交办的其他监管任务。
辽宁证监局内设机构11个,分别为办公室、党务工作办公室、纪检办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管一处、机构监管二处、稽查处、综合业务监管处、法治处、信息调研处。
(以上资料2025年7月2日更新)